SEC 企圖阻止 Ellison、Wang、Singh 交易，FTX 暴雷後

• SEC 提出建議的最終判決，針對 Ellison、Wang 和 Singh 針對與 FTX 和 Alameda Research 有關的涉嫌詐騙行為。

• 被告接受永久反詐騙禁令和多年的領導禁令，未承認不當行為。

• 指控包括秘密程式碼、濫用客戶資金以及授予 Alameda Research 的特殊特權。

美國證券交易委員會（SEC）已著手對與交易所崩潰相關的三名前 FTX 領導人追究民事罰款。週五，該機構表示已在紐約南區法院提交針對 Caroline Ellison、Gary Wang 和 Nishad Singh 的建議最終同意判決。這些文件涉及2019年5月至2022年11月間與 FTX 和 Alameda Research 相關的涉嫌詐騙。

SEC 在紐約提交建議的最終判決

根據 SEC，這些建議判決已提交至紐約南區聯邦地方法院。案件涉及 Alameda Research 前 CEO Caroline Ellison、FTX 前 CTO Gary Wang 以及前共同工程師 Nishad Singh。

值得注意的是，SEC 表示三人都同意永久禁令，禁止違反聯邦反詐騙法律，包括《證券交易法》第10(b)條和第10b-5條規則。他們也接受了為期五年的行為禁令，需經法院批准。

然而，該機構表示，被告既未承認也未否認指控。SEC 在2022年12月對 Ellison 和 Wang 提起了原始控訴，並於2023年2月對 Singh 提起了控訴。

FTX 和 Alameda 計畫背後的指控

SEC 指控 Sam Bankman-Fried 和 FTX 透過誤導性陳述向投資者籌集超過 18 億美元。根據控訴，他們將 FTX 描述為一個具有自動風險控制的安全平台。

然而，該機構表示 Alameda Research 享有特殊特權，包括由客戶資產資助的無限信用額度。Wang 和 Singh 被指控撰寫軟體程式碼，使客戶資金能轉移到 Alameda。Ellison 被指控使用這些資金進行 Alameda 的交易活動。

此外，SEC 表示數億美元被用於風險投資和貸款。這些貸款據稱使 Bankman-Fried 及其他高層，包括 Wang 和 Singh 受益。

領導禁令與持續的法律程序

根據建議的和解方案，Ellison 同意接受為期 10 年的高層管理禁令。Wang 和 Singh 則同意接受為期 8 年的禁令。SEC 確認這些罰則與早前的分階段和解一致。

此外，三人都面臨相關案件的刑事指控。Sam Bankman-Fried 被判近 25 年監禁。Singh 和 Wang 則未被判刑，而 Ellison 被判兩年。

根據 SEC，這些建議判決目前正等待 James R. Cho 法官的批准。