SEC xác nhận lệnh cấm giám đốc kéo dài nhiều năm đối với các cựu điều hành Alameda, FTX

Cựu CEO Alameda Research Caroline Ellison và các cựu giám đốc điều hành FTX Gary Wang và Nishad Singh sẽ bị cấm đảm nhận vai trò lãnh đạo công ty trong vòng tám đến 10 năm sau một phán quyết của tòa án.

Trong thông báo ngày thứ Sáu, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) cho biết đã đạt được các phán quyết cuối cùng về sự đồng thuận chống lại Ellison, Wang và Singh vì vai trò của họ trong việc lạm dụng quỹ nhà đầu tư tại FTX từ năm 2019 đến 2022.

Cựu CEO Alameda đồng ý bị cấm giữ chức vụ và làm giám đốc trong vòng 10 năm, trong khi Wang và Singh đồng ý bị cấm giữ chức vụ và làm giám đốc trong vòng tám năm mỗi người. Cả ba cũng còn phải chịu các “lệnh cấm dựa trên hành vi” trong vòng năm năm, theo SEC.

“Trong thực tế, như đã cáo buộc trong các đơn kiện, [Sam] Bankman-Fried, Wang và Singh, với sự biết và đồng ý của Ellison, đã miễn trừ Alameda khỏi các biện pháp giảm thiểu rủi ro và cung cấp cho Alameda một ‘dòng tín dụng’ gần như không giới hạn được tài trợ bởi khách hàng của FTX,” SEC nói. “Các đơn kiện cũng cáo buộc rằng Wang và Singh đã tạo ra mã phần mềm của FTX cho phép quỹ khách hàng của FTX bị chuyển hướng đến Alameda, và Ellison đã sử dụng quỹ khách hàng của FTX bị chiếm đoạt để phục vụ hoạt động giao dịch của Alameda.”

![Law, SEC, Cryptocurrency Exchange, Court, FTX](https://img-cdn.gateio.im/social/moments-2693dafaf3-22548daf14-153d09-6d5686)

_Nguồn: _SEC

Cựu CEO FTX Sam “SBF” Bankman-Fried nhận án 25 năm tù vì vai trò của ông trong vụ sụp đổ của sàn giao dịch. Ông đang chờ kết quả của kháng cáo tại Tòa án Phúc thẩm Hoa Kỳ cho Vòng hai, nơi đã diễn ra phiên điều trần vào ngày 4 tháng 11.

**Liên quan: **__Caroline Ellison đổ lỗi cho Sam Bankman-Fried về việc lạm dụng quỹ người dùng FTX tại phiên tòa

Ellison đã bị tuyên án hai năm theo thỏa thuận nhận tội, trong đó cô đã làm chứng chống lại Bankman-Fried. Wang và Singh đã làm chứng chống lại SBF tại phiên tòa hình sự của ông và sẽ thi hành án trong năm 2024.

Ellison sắp được thả khỏi nhà tù

Cựu CEO Alameda, người hầu như tránh xa ánh đèn sân khấu công cộng kể từ khi FTX sụp đổ đến phiên tòa của SBF vào tháng 10 năm 2023, gần đây đã được chuyển từ nhà tù đến một văn phòng quản lý tái nhập cư tại Thành phố New York.

Theo Cục Quản lý Nhà tù Liên bang, cô dự kiến sẽ được thả vào ngày 20 tháng 2, khoảng chín tháng trước khi kết thúc án tù hai năm của cô. Thời điểm này cho thấy cô có thể đủ điều kiện để nhận tín dụng hành xử tốt nhằm giảm thời gian tù.

**Tạp chí: **__Khi luật riêng tư và AML xung đột: Lựa chọn không thể tránh khỏi của các dự án Crypto