SEC Nỗ lực ngăn chặn Ellison, Wang, Singh sau khi FTX thu gọn

• SEC đã nộp đề xuất các phán quyết cuối cùng chống lại Ellison, Wang và Singh về cáo buộc gian lận liên quan đến FTX và Alameda Research.

• Các bị cáo đã chấp nhận các lệnh cấm chống gian lận vĩnh viễn và cấm lãnh đạo nhiều năm mà không thừa nhận có sai phạm.

• Các cáo buộc bao gồm mã bí mật, lạm dụng quỹ khách hàng và đặc quyền đặc biệt được cấp cho Alameda Research.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã tiến hành hoàn tất các khoản phạt dân sự đối với ba cựu lãnh đạo của FTX liên quan đến sự sụp đổ của sàn giao dịch này. Vào thứ Sáu, cơ quan này cho biết đã nộp đề xuất các phán quyết đồng ý cuối cùng tại Tòa án Quận phía Nam của New York chống lại Caroline Ellison, Gary Wang và Nishad Singh. Các hồ sơ này đề cập đến cáo buộc gian lận từ tháng 5 năm 2019 đến tháng 11 năm 2022, liên quan đến FTX và Alameda Research.

SEC Nộp Đề Xuất Các Phán Quyết Cuối Cùng Tại New York

Theo SEC, các phán quyết đề xuất đã được gửi đến Tòa án Quận phía Nam của New York. Các vụ án này liên quan đến Caroline Ellison, cựu CEO của Alameda Research, Gary Wang, cựu CTO của FTX, và Nishad Singh, cựu đồng trưởng nhóm kỹ sư của FTX.

Đáng chú ý, SEC cho biết cả ba đã đồng ý với các lệnh thu gọn vĩnh viễn chống vi phạm luật chống gian lận liên bang. Các lệnh này bao gồm Mục 10(b) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán và Quy tắc 10b-5. Họ cũng chấp nhận các lệnh cấm dựa trên hành vi trong vòng năm năm, tùy thuộc vào sự chấp thuận của tòa án.

Tuy nhiên, cơ quan này cho biết các bị cáo không thừa nhận cũng không phủ nhận các cáo buộc. SEC đã nộp các đơn kiện ban đầu vào tháng 12 năm 2022 đối với Ellison và Wang. Nó đã nộp đơn kiện của Singh vào tháng 2 năm 2023.

Các Cáo Buộc Đằng Sau Chương Trình của FTX và Alameda

SEC cáo buộc rằng Sam Bankman-Fried và FTX đã huy động hơn 1,8 tỷ đô la thông qua các tuyên bố gây hiểu lầm đối với các nhà đầu tư. Theo các đơn kiện, họ đã mô tả FTX như một nền tảng an toàn với các kiểm soát rủi ro tự động.

Tuy nhiên, cơ quan này cho biết Alameda Research đã nhận được đặc quyền đặc biệt, bao gồm một hạn mức tín dụng không giới hạn được tài trợ bởi tài sản của khách hàng. Wang và Singh bị cáo buộc đã viết mã phần mềm cho phép quỹ khách hàng di chuyển đến Alameda. Ellison bị cáo buộc đã sử dụng các quỹ đó cho các hoạt động giao dịch của Alameda.

Hơn nữa, SEC cho biết hàng trăm triệu đô la đã được chuyển hướng cho các khoản đầu tư mạo hiểm và các khoản vay. Các khoản vay này bị cáo buộc đã mang lại lợi ích cho Bankman-Fried và các giám đốc điều hành khác, bao gồm Wang và Singh.

Các Lệnh Cấm Lãnh Đạo và Quá Trình Pháp Lý Đang Diễn Ra

Theo các thỏa thuận đề xuất, Ellison đồng ý bị cấm giữ chức vụ giám đốc trong vòng 10 năm. Trong khi đó, Wang và Singh đồng ý bị cấm trong vòng tám năm. SEC xác nhận các khoản phạt này phù hợp với các thỏa thuận phân chia trước đó.

Ngoài ra, cả ba bị cáo đều đối mặt với các cáo buộc hình sự trong các vụ án liên quan. Sam Bankman-Fried nhận gần 25 năm tù. Singh và Wang không bị tuyên án tù, trong khi Ellison bị tuyên hai năm.

Các phán quyết đề xuất hiện đang chờ sự chấp thuận của Thẩm phán James R. Cho, theo SEC.