SEC 采取行动阻止Ellison、Wang、Singh，FTX崩溃后

• SEC对Ellison、Wang和Singh提出了关于与FTX和Alameda Research相关的涉嫌欺诈的最终判决建议。

• 被告接受了永久反欺诈禁令和多年的领导禁令，但未承认任何不当行为。

• 指控包括秘密代码、滥用客户资金以及给予Alameda Research的特殊特权。

美国证券交易委员会已开始对与交易所倒闭相关的三名前FTX领导人追究民事处罚。周五，该机构表示已在纽约南区法院提交了对Caroline Ellison、Gary Wang和Nishad Singh的拟议最终和解判决。文件涉及2019年5月至2022年11月间与FTX和Alameda Research相关的涉嫌欺诈行为。

SEC在纽约提交拟议最终判决

据SEC称，拟议判决已提交至纽约南区联邦地区法院。案件涉及Alameda Research前CEOEllison、FTX前CTOWang以及前联合工程师Singh。

值得注意的是，SEC表示三人都同意了对违反联邦反欺诈法律的永久禁令。这些禁令包括《证券交易法》第10(b)节和第10b-5条规则。他们还接受了为期五年的行为禁令，需经法院批准。

然而，机构表示被告既未承认也未否认指控。SEC于2022年12月对Ellison和Wang提起了最初的起诉书，2023年2月对Singh提起了起诉。

FTX与Alameda方案背后的指控

SEC指控Sam Bankman-Fried和FTX通过误导性陈述向投资者募集了超过18亿美元。根据起诉书，他们将FTX描绘成一个具有自动风险控制的安全平台。

然而，机构表示Alameda Research享有特殊特权，包括由客户资产提供资金的无限信用额度。Wang和Singh涉嫌编写软件代码，使客户资金能够转移到Alameda。Ellison则被指控使用这些资金进行Alameda的交易活动。

此外，SEC称数亿美元被用于风险投资和贷款。这些贷款据称惠及Bankman-Fried及其他高管，包括Wang和Singh。

领导禁令与持续的法律程序

根据拟议的和解协议，Ellison同意接受为期10年的高管和董事禁令。Wang和Singh则同意接受为期8年的禁令。SEC确认这些处罚与之前的分阶段和解一致。

此外，三名被告在相关案件中还面临刑事指控。Sam Bankman-Fried被判近25年监禁。Singh和Wang未被判刑，而Ellison被判两年。

根据SEC的说法，拟议判决目前正等待James R. Cho法官的批准。