Saxo Financial (Hong Kong) Limited bị Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch cảnh cáo và phạt 4 triệu HKD vì vi phạm quy định trong phân phối các sản phẩm liên quan đến tài sản ảo

TechFlow Sâu Nước thông báo, ngày 7 tháng 1, theo thông tin từ Ủy ban Chứng khoán và Hối đoái Hong Kong (SFC), SFC lên án Saxo Bank (Hong Kong) Limited (Saxo Bank) và phạt 4 triệu đô la, lý do là Saxo Bank có những thiếu sót khi phân phối các quỹ tài sản ảo không được SFC phê duyệt và các sản phẩm liên quan tài sản ảo (gọi chung là sản phẩm tài sản ảo) trên nền tảng giao dịch trực tuyến của mình (nền tảng trực tuyến).

Trong giai đoạn từ ngày 1 tháng 11 năm 2018 đến ngày 25 tháng 11 năm 2022 (giai đoạn liên quan), Saxo Bank đã cho phép các khách hàng bán lẻ mua bán một số sản phẩm tài sản ảo trên nền tảng trực tuyến. Theo hai bản thông tư của SFC gửi cho các trung gian có hiệu lực vào các thời điểm quan trọng, những sản phẩm này chỉ nên bán cho các nhà đầu tư chuyên nghiệp.

Cuộc điều tra của SFC phát hiện ra rằng trong giai đoạn liên quan, Saxo Bank đã thực hiện 1.446 giao dịch trên nền tảng trực tuyến cho 6 nhà đầu tư chuyên nghiệp cá nhân và 130 khách hàng bán lẻ, liên quan đến 32 sản phẩm tài sản ảo. Tất cả các sản phẩm liên quan đều là sản phẩm phức tạp, bao gồm 21 sản phẩm phái sinh giao dịch trên sàn giao dịch (sản phẩm phái sinh tài sản ảo giao dịch trên sàn giao dịch).

Trước khi thực hiện các giao dịch này, Saxo Bank không đánh giá xem khách hàng có đủ kiến thức để đầu tư vào sản phẩm tài sản ảo hay không, cũng không cung cấp cho khách hàng đủ thông tin và không đưa ra tuyên bố cảnh báo đặc biệt liên quan đến tài sản ảo cho khách hàng, do đó không tuân thủ các hướng dẫn được nêu trong hai bản thông tư của SFC.