SEC намагається заборонити Еллісону, Вангу, Сінгу після падіння FTX

• SEC подала пропоновані остаточні рішення щодо Елісона, Ванга та Сінгха у зв’язку з ймовірним шахрайством, пов’язаним з FTX та Alameda Research.

• Відповідачі погодилися на постійні заборони на шахрайство та багаторічні заборони на керівництво без визнання провини.

• Обвинувачення включають таємний код, зловживання коштами клієнтів та надання особливих привілеїв Alameda Research.

Комісія з цінних паперів і бірж США рухається до остаточного визначення цивільних штрафів проти трьох колишніх керівників FTX, пов’язаних з падінням біржі. У п’ятницю агентство повідомило, що подало пропоновані остаточні згоди у Південному окрузі Нью-Йорка проти Каролін Елісон, Гері Ванга та Нішада Сінгха. У поданнях йдеться про ймовірне шахрайство у період з травня 2019 по листопад 2022 року, пов’язане з FTX та Alameda Research.

SEC подала пропоновані остаточні рішення у Нью-Йорку

Згідно з даними SEC, пропоновані рішення були подані до Окружного суду США для Південного округу Нью-Йорка. Справа стосується Каролін Елісон, колишнього генерального директора Alameda Research, Гері Ванга, колишнього технічного директора FTX, та Нішада Сінгха, колишнього співкерівника інженерної команди FTX.

Варто зазначити, що всі троє погодилися на постійні заборони на порушення федеральних законів про шахрайство. Це включає розділ 10(b) Закону про цінні папери та Правило 10b-5. Вони також прийняли п’ятирічні заборони на поведінку, що підлягають затвердженню суду.

Однак, агентство заявило, що відповідачі не визнавали і не заперечували проти обвинувачень. Оригінальні позови SEC подала у грудні 2022 року щодо Елісон і Ванга. Позов щодо Сінгха був поданий у лютому 2023 року.

Обвинувачення щодо схеми FTX та Alameda

SEC стверджує, що Сем Банкман-Фрід і FTX залучили понад 1,8 мільярда доларів через оманливі заяви інвесторам. За даними позовів, вони представляли FTX як безпечну платформу з автоматизованими системами управління ризиками.

Однак, агентство заявляє, що Alameda Research отримала особливі привілеї, зокрема необмежену лінію кредиту, фінансовану активами клієнтів. Ванг і Сінгх нібито писали програмний код, що дозволяв переміщення коштів клієнтів до Alameda. Елісон нібито використовувала ці кошти для торгівлі Alameda.

Крім того, SEC повідомляє, що сотні мільйонів були спрямовані на венчурні інвестиції та позики. Ці позики нібито приносили користь Банкман-Фрідові та іншим керівникам, включаючи Ванга і Сінгха.

Заборони на керівництво та поточний юридичний процес

За пропонованими домовленостями, Елісон погодилася на 10-річну заборону на посади керівників і директорів. Тим часом, Ванг і Сінгх погодилися на восьмирічні заборони. SEC підтверджує, що ці штрафи відповідають раніше укладеним роздільним домовленостям.

Крім того, всі троє відповідачів стикнулися з кримінальними звинуваченнями у відповідних справах. Сем Банкман-Фрід отримав майже 25 років ув’язнення. Сінгх і Ванг не отримали тюремного ув’язнення, тоді як Елісон була засуджена до двох років.

Пропоновані рішення тепер очікують затвердження суддею Джеймсом Р. Чо, згідно з даними SEC.