SEC рухає до остаточного затвердження штрафів проти колишніх керівників FTX

Американські регулятори просуваються до остаточних рішень щодо колишніх керівників FTX, окреслюючи заборони, заборони та висновки щодо шахрайства, пов’язані з misuse клієнтських коштів.

Комісія з цінних паперів та бірж США наближається до закриття своїх заходів щодо enforcement у справі FTX. Тому пропонуються згоди щодо судових рішень проти старших керівників, залучених до падіння біржі. Відповідно, ці документи підсилюють теми відповідальності після провалу 2022 року. Більше того, ці справи висвітлюють постійні бар’єри для здобуття керівних посад у публічних компаніях.

Деталі SEC щодо остаточних рішень проти внутрішніх осіб FTX

Згідно з даними SEC, документи були подані до федерального суду Нью-Йорка. Обвинуваченими є Каролін Еллісон, Гері Ванг та Нішад Сінгх. У минулому Еллісон очолювала Alameda Research, а Ванг був технічним директором FTX. Сінгх виконував обов’язки спів-лідер-інженера під час зростання платформи.

SEC США повідомила, що подала пропоновані остаточні згоди щодо судових рішень у Південному окрузі Нью-Йорка проти Каролін Еллісон, колишнього генерального директора Alameda Research, Зіксяо “Гері” Ванга, колишнього CTO FTX, та Нішада Сінгха, колишнього спів-лідер-інженера FTX. За умови затвердження судом,…

— Wu Blockchain (@WuBlockchain) 19 грудня 2025

З затвердженням суду, троє прийняли постійні заборони щодо шахрайства. Крім того, кожен погодився на п’ятирічні обмеження, що базуються на поведінці. Однак штрафи різняться залежно від ролі. Еллісон погодилася на десять років заборони з посади керівника та директора. Тим часом Ванг і Сінгх погодилися на заборони на вісім років.

Пов’язане читання: Криптоновини: Каролін Еллісон з FTX звільнена після 11 місяців за ґратами

Крім того, SEC звинуватила у грубому misuse клієнтських коштів. Регулятори заявили, що Alameda отримала особливі привілеї, яких не мали інвестори. Зокрема, контроль ризиків був вимкнений для рахунків Alameda. Відповідно, активи клієнтів нібито використовувалися для фінансування торгівлі, інвестицій та позик керівництва.

Більше того, у скаргах зазначалося, що FTX зібрала понад 1,8 мільярда доларів від інвесторів. Ці зусилля тривали з травня 2019 року до листопада 2022 року. Інвесторам казали, що активи все ще захищені автоматичними засобами безпеки. Насправді, згідно з твердженнями регуляторів, це виявилося суттєво неправдою.

Не грошові врегулювання завершують фазу справи

Важливо, що додаткових грошових штрафів у врегулюваннях не передбачено. Замість цього вони зосереджені на обмеженнях поведінки та майбутньому дотриманні правил. SEC заявила, що тут не було повернення коштів або цивільних штрафів. Однак затвердження суду щодо остаточного оформлення є необхідним.

Крім того, ці дії супроводжуються співпрацею у пов’язаних кримінальних провадженнях. Кожен із керівників раніше визнав свою вину. Ці зізнання стосувалися багатомільярдного шахрайства у процесі падіння FTX. Тому цивільні наслідки відповідають ширшим зусиллям щодо відповідальності.

Насамкінець, ця справа підкреслює постійний контроль за криптовалютним ринком. Регулятори продовжують наголошувати на управлінському контролі та прозорості. З просуванням enforcement компанії переглядають свої рамки відповідності. Відповідно, рішення щодо FTX можуть вплинути на майбутні галузеві рішення.

Згідно з документами, SEC подала перші скарги наприкінці 2022 року. Дії проти Еллісон і Ванга були в грудні. Сінгх був звинувачений у лютому 2023 року. Загалом, сам хронологічний порядок свідчить про тривалий фокус регуляторів після падіння.

Крім того, агентство заявило, що зміни у програмному забезпеченні дозволили diversion коштів. Ванг і Сінгх нібито писали код, який дозволяв перекази. Еллісон нібито використовувала diverted активи для торгівлі. Тому SEC пояснила захист клієнтів як ілюзорний.

Тим часом, Південний округ Нью-Йорка залишається центром enforcement у криптовалютній сфері. Там суди розглядають низку високопрофільних справ. Відповідно, результати формують очікування керівників по всій країні. Спостерігачі очікують посилення контролю після повторних падінь ринку.

Зрештою, згоди щодо судових рішень ознаменовують завершальний етап цієї глави. Однак регуляторний тиск у біржах і фондах триває. Зростає попит інвесторів на заходи безпеки та прозорість. Оскільки пам’ять про падіння залишається, провали у дотриманні правил мають довгострокові наслідки для довіри керівництва та довіри до ринків.