SEC Move para impedir Ellison, Wang, Singh após o colapso da FTX

• A SEC apresentou propostas de sentenças finais contra Ellison, Wang e Singh por alegada fraude relacionada com FTX e Alameda Research.

• Os réus aceitaram injunções permanentes contra fraudes e proibições de liderança por vários anos sem admitir culpa.

• As alegações incluem código secreto, uso indevido de fundos de clientes e privilégios especiais concedidos à Alameda Research.

A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) avançou para finalizar penalidades civis contra três antigos líderes da FTX ligados ao colapso da bolsa. Na sexta-feira, a agência anunciou que apresentou propostas de sentenças finais de consentimento no Distrito Sul de Nova Iorque contra Caroline Ellison, Gary Wang e Nishad Singh. Os processos tratam de alegadas fraudes entre maio de 2019 e novembro de 2022, relacionadas com a FTX e a Alameda Research.

SEC Apresenta Propostas de Sentenças Finais em Nova Iorque

De acordo com a SEC, as propostas de sentenças foram submetidas ao Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova Iorque. Os casos envolvem Caroline Ellison, ex-CEO da Alameda Research, Gary Wang, ex-CTO da FTX, e Nishad Singh, ex-co-líder de engenharia da FTX.

Notavelmente, a SEC afirmou que todos os três concordaram com injunções permanentes contra a violação das leis federais contra fraudes. Estas incluem a Seção 10(b) do Securities Exchange Act e a Regra 10b-5. Eles também aceitaram injunções de conduta de cinco anos, sujeitas à aprovação do tribunal.

No entanto, a agência afirmou que os réus nem admitiram nem negaram as alegações. A SEC apresentou as queixas originais em dezembro de 2022 contra Ellison e Wang. Apresentou a queixa de Singh em fevereiro de 2023.

Alegações por trás do esquema FTX e Alameda

A SEC alegou que Sam Bankman-Fried e a FTX levantaram mais de 1,8 mil milhões de dólares através de declarações enganosas aos investidores. Segundo as queixas, eles apresentaram a FTX como uma plataforma segura com controlos de risco automatizados.

No entanto, a agência afirmou que a Alameda Research recebeu privilégios especiais, incluindo uma linha de crédito ilimitada financiada por ativos dos clientes. Wang e Singh supostamente escreveram código de software que permitia a movimentação de fundos dos clientes para a Alameda. Ellison supostamente usou esses fundos para atividades de trading da Alameda.

Além disso, a SEC afirmou que centenas de milhões foram canalizados para investimentos de risco e empréstimos. Esses empréstimos supostamente beneficiaram Bankman-Fried e outros executivos, incluindo Wang e Singh.

Proibições de liderança e processo legal em curso

Sob os acordos propostos, Ellison concordou com uma proibição de 10 anos como diretora e administradora. Enquanto isso, Wang e Singh concordaram com proibições de oito anos. A SEC confirmou que essas penalidades estão alinhadas com acordos anteriores bifurcados.

Além disso, todos os três réus enfrentaram acusações criminais em casos relacionados. Sam Bankman-Fried recebeu quase 25 anos de prisão. Singh e Wang não receberam pena de prisão, enquanto Ellison foi condenada a dois anos.

As sentenças finais propostas aguardam agora a aprovação do Juiz James R. Cho, segundo a SEC.