監督強化：韓国の規制当局がAML要件違反によりKorbitに大規模な罰金を科す

韓国金融情報局 (FIU)は、暗号通貨取引所に対する監督を強化し続けています。今回の対象はKorbitプラットフォームで、2.73億ウォン（約188万ドル）の罰金を科されました(。原因は、AML（マネーロンダリング防止）検査の過程で判明した重大な違反行為の体系的な問題です。

違反の規模は予想を超えるものとなった

2024年10月16日から29日に実施された検査中、検査官は2万2千件以上の違反を発見しました。特に顧客識別に関する問題が深刻で、KYC（顧客確認）手続きの誤った実施例が1万2,800件、適切な検査なしに行われた取引が9,100件に上りました。

監督分野の追加的な問題点

AML検査の基本的な違反に加え、海外の仮想資産提供者との違法な取引に関する登録事例が19件見つかっています。また、NFTに関連する655件の取引にリスク評価が行われていない点も指摘されており、マネーロンダリング対策の包括的アプローチに欠陥があることを示しています。

行政措置と今後の展望

FIUは金銭的罰金だけにとどまらず、暗号通貨取引所に対して制度的な警告を出し、代表者には注意喚起を行いました。コンプライアンス担当者には叱責も与えられています。これらの多層的な制裁は、違反の深刻さを示すとともに、規制当局がAML基準の遵守を業界全体の優先事項とする意向を明確にしています。

この動きは、暗号通貨プラットフォームに対する世界的な監督強化の流れを反映しており、今後も同様の検査が地域内の他の取引所にも及ぶと予想されます。