キャロライン・エリソン、ゲイリー・ワン、ニシャド・シンは、SECの合意案に基づき、永久的な詐欺防止禁止措置に直面しています

出典：Yellow オリジナルタイトル：Caroline Ellison、Gary Wang、Nishad SinghはSECの計画に基づき永久的な反詐欺禁止令に直面

オリジナルリンク：https://yellow.com/es/news/caroline-ellison-gary-wang-y-nishad-singh-enfrentan-vetos-antifraude-permanentes-bajo-plan-de-acuerdo-con-la-sec 米国証券取引委員会(SEC)は、Caroline Ellison、Gary Wang、Nishad Singhの3人の元重要補佐官に対し、Sam Bankman-Friedの崩壊に関連するリーダーシップ役職に就くことに対する長期的な反詐欺禁止措置と恒久的な禁止措置を求める最終判決案を提出したと発表した。

何が起こったのか

ニューヨーク南部地区に提出された書類で、SECは、Alameda Researchの元CEOであるEllisonが、取締役または管理者としての活動を10年間禁止されることを受け入れたと示した。一方、FTXの元技術ディレクターであるWangと、取引所の元エンジニア共同ディレクターのSinghは、それぞれ裁判所の承認を条件に8年間の禁止を受け入れた。

3人は、連邦反詐欺法違反に対する恒久的な措置と、5年間の行動制限措置に同意した。

委員会は、被告らが「最終判決の受け入れに同意した」ものの、告発内容を認めも否定もしなかったと指摘し、これらの命令は今後の不正行為を禁じると述べた。

Ellison、Wang、SinghがFTX-Alamedaのスキームをいかに促進したか

Ellison、Wang、Singhは、2022年のFTXとAlameda Researchの崩壊に関する連邦事件の最初の証人の一人だった。

• Caroline Ellisonは、Alameda ResearchのCEOとして勤務し、以前はJane Streetでトレーダーとして働いていた。2022年末に連邦の詐欺容疑で有罪を認め、顧客資金の不正使用に関与したことを認めた。
• Gary Wangは、FTXとAlamedaの共同創設者であり、2022年に詐欺と共謀の容疑で有罪を認め、Alamedaが顧客資産にアクセスできるコードを書いたと証言した。
• Nishad Singhは、2019年にFTXに入社し、エンジニアリングディレクターに就任し、2023年初めに有罪を認め、Alamedaの取引特権や流動性抽出を容易にする機能の実装を支援したと述べた。

SECの告発内容

SECの訴状によると、この3人は、Sam Bankman-Friedが投資家から18億ドル以上を調達しながら、AlamedaがFTXの顧客資金に優先的にアクセスできること、無制限の信用ライン、リスク緩和規則の免除を隠していたのを支援した。

当局は、WangとSinghが「FTXのソフトウェアコードを作成し、FTXの顧客資金をAlamedaに流用できるようにした」とし、Ellisonはこれらの不正資金を利用してAlamedaの取引活動やベンチャーキャピタルの投資を支援したと述べた。

さらに数億ドルがAlamedaに流れ込み、新たな投資やBankman-Friedや他の幹部への融資に充てられたとSECは指摘している。

今後の法的手続き

提案された判決は現在、ニューヨーク南部地区のJames R. Cho判事の承認を待っている。

承認されれば、FTXの崩壊に関連する最も重要な規制措置の一部が正式に確定されることになる。