Saxo Financial (Hong Kong) Limited fue sancionada y multada con 4 millones de yuanes por la Comisión de Valores y Futuros por violar las regulaciones al distribuir productos relacionados con activos virtuales

Deep潮 TechFlow Noticias, 7 de enero, según la Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong (SFC), la SFC condenó a SGF (Hong Kong) Limited (SGF Financial) y le impuso una multa de 4 millones de HKD por haber cometido deficiencias al distribuir fondos de activos virtuales y productos relacionados (en conjunto, productos de activos virtuales) en su plataforma de negociación en línea (plataforma en línea) sin la aprobación de la SFC.

Entre el 1 de noviembre de 2018 y el 25 de noviembre de 2022 (el período relevante), SGF Financial permitió a clientes minoristas comprar y vender varios productos de activos virtuales en su plataforma en línea. Según dos circulares de la SFC dirigidas a intermediarios que entraron en vigor en momentos clave, estos productos solo deben venderse a inversores profesionales.

La investigación de la SFC encontró que, durante el período relevante, SGF Financial realizó 1,446 transacciones en la plataforma en línea para seis inversores profesionales individuales y 130 clientes minoristas, involucrando 32 productos de activos virtuales. Todos estos productos eran complejos, incluyendo 21 transacciones de derivados listados en bolsa (derivados de activos virtuales negociados en bolsa).

Antes de ejecutar estas transacciones, SGF Financial no evaluó si los clientes tenían conocimientos adecuados para invertir en productos de activos virtuales, ni proporcionó información suficiente ni advertencias específicas sobre los riesgos de los activos virtuales, incumpliendo las directrices establecidas en las circulares de la SFC.