SEC تتحرك لمنع إيليسون، وانغ، سينغ بعد انهيار FTX

• قدمت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) أحكامًا نهائية مقترحة ضد Ellison وWang وSingh بشأن ادعاءات الاحتيال المرتبطة بـ FTX و Alameda Research.

• قبل المدعى عليهم أوامر منع دائمة من الاحتيال وحظر قيادي لعدة سنوات دون الاعتراف بالذنب.

• تشمل الادعاءات شفرة سرية، سوء استخدام أموال العملاء، ومنح امتيازات خاصة لـ Alameda Research.

انتقلت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية إلى إنهاء العقوبات المدنية ضد ثلاثة من قادة منصة FTX السابقين المرتبطين بانهيار المنصة. وقالت الوكالة يوم الجمعة إنها قدمت أحكامًا نهائية مقترحة بالموافقة في المنطقة الجنوبية من نيويورك ضد كارولين Ellison، غاري Wang، وNishad Singh. تتناول الملفات الادعاءات بالاحتيال بين مايو 2019 ونوفمبر 2022، المرتبطة بـ FTX و Alameda Research.

لجنة الأوراق المالية والبورصات تقدم أحكامًا نهائية مقترحة في نيويورك

وفقًا للجنة، تم تقديم الأحكام المقترحة إلى محكمة المنطقة الجنوبية من نيويورك. تتعلق القضايا بكارولين Ellison، الرئيس التنفيذي السابق لـ Alameda Research، وغاري Wang، المدير التقني السابق لـ FTX، وNishad Singh، المهندس المشارك السابق لـ FTX.

ومن الجدير بالذكر أن اللجنة قالت إن الثلاثة وافقوا على أوامر منع دائمة ضد انتهاك قوانين الاحتيال الفيدرالية. وتشمل هذه المادة 10(b) من قانون البورصة وقاعدة 10b-5. كما قبلوا أوامر منع تستمر لمدة خمس سنوات، خاضعة لموافقة المحكمة.

ومع ذلك، ذكرت الوكالة أن المدعى عليهم لم يعترفوا ولا أنكروا الادعاءات. قدمت اللجنة الشكاوى الأصلية في ديسمبر 2022 ضد Ellison وWang. ورفعت شكوى Singh في فبراير 2023.

الادعاءات وراء مخطط FTX و Alameda

زعم أن لجنة الأوراق المالية والبورصات أن سام بانكمان-فريد وFTX جمعا أكثر من 1.8 مليار دولار من خلال تصريحات مضللة للمستثمرين. ووفقًا للشكاوى، صوروا FTX كمنصة آمنة مع ضوابط مخاطر آلية.

ومع ذلك، قالت الوكالة إن Alameda Research تلقت امتيازات خاصة، بما في ذلك خط ائتمان غير محدود ممول من أصول العملاء. ووفقًا للادعاءات، كتب Wang وSingh رمز برمجيًا يتيح نقل أموال العملاء إلى Alameda. وادعت Ellison أن تلك الأموال استُخدمت في أنشطة تداول Alameda.

علاوة على ذلك، قالت اللجنة إن مئات الملايين تم توجيهها للاستثمارات والمقترضات المغامرة. وادعت أن هذه القروض استفادت من بانكمان-فريد ومديرين تنفيذيين آخرين، بمن فيهم Wang وSingh.

حظر القيادة والإجراءات القانونية المستمرة

بموجب التسويات المقترحة، وافقت Ellison على حظر لمدة 10 سنوات كمسؤولة ومديرة. في حين وافق Wang وSingh على حظر لمدة ثماني سنوات. وأكدت اللجنة أن هذه العقوبات تتماشى مع التسويات السابقة المنقسمة.

بالإضافة إلى ذلك، واجه الثلاثة مدعى عليهم تهمًا جنائية في قضايا ذات صلة. حصل سام بانكمان-فريد على حكم بالسجن يقارب 25 عامًا. ولم يُحكم على Singh وWang بالسجن، بينما حُكم على Ellison بسنتين.

تنتظر الأحكام المقترحة الآن موافقة القاضي جيمس R. Cho، وفقًا للجنة.