ผู้พิพากษาศาลเขตเฟดเดอรัลแห่งนิวยอร์ก Ronnie Abrams เมื่อวันที่ 13 มีนาคม ได้มีคำสั่งให้ยกฟ้องคดีกลุ่มที่ฟ้องร้อง Eddy Alexandre ผู้ก่อตั้ง EminiFX และพวกพ้อง โดยอ้างอิงตามพระราชบัญญัติปราบปรามองค์กรอาชญากรรมและการทุจริต (RICO) คำร้องเรียนดังกล่าว ศาลได้กำหนดให้โจทก์มีเวลา 30 วันในการยื่นคำร้องแก้ไขคำฟ้อง โดยก่อนหน้านี้โจทก์ได้เรียกร้องค่าเสียหายอย่างน้อย 750 ล้านดอลลาร์สหรัฐ
บทบัญญัติ PSLRA: หลักฐานทางกฎหมายที่สนับสนุนการยกฟ้องคดี RICO ของศาลรัฐบาลกลาง
ในคำสั่ง ศาลระบุว่า การเรียกร้องตาม RICO ของโจทก์นั้น มีการอ้างว่าการกระทำเบื้องต้นเป็น “การฉ้อโกงหลักทรัพย์” ซึ่งตามพระราชบัญญัติการปฏิรูปคดีหลักทรัพย์ส่วนตัว (PSLRA) ได้มีการระบุชัดเจนว่า คดี RICO ทางแพ่งที่มีการอ้างว่าการกระทำเบื้องต้นเป็นการฉ้อโกงหลักทรัพย์นั้น จะถูกยกเว้น เพื่อป้องกันไม่ให้โจทก์ใช้กลไก RICO เพื่อหลีกเลี่ยงเกณฑ์การฟ้องร้องในคดีกลุ่มที่กำหนดไว้ในพระราชบัญญัติการปฏิรูปคดีหลักทรัพย์ส่วนตัว
ในคดีแพ่ง RICO โดยทั่วไปอนุญาตให้บุคคลฟ้องร้องเรียกค่าเสียหายจากผู้ที่เกี่ยวข้องกับกิจกรรมฉ้อโกง การบังคับข่มขู่ หรือการก่ออาชญากรรมในรูปแบบองค์กร อย่างไรก็ตาม คำสั่งนี้ยืนยันว่า เมื่อการฉ้อโกงเกี่ยวข้องกับลักษณะของการฉ้อโกงหลักทรัพย์ การใช้กลไก RICO จะถูกจำกัดตามกฎหมาย ศาลยังได้อนุญาตให้ผู้เสียหายที่ถูกกล่าวหาว่าถูกหลอกลวงโดยผู้อ้างว่าเป็นพระคริสต์ศาสนาผู้เกี่ยวข้องกับการหลอกลวงในคดีนี้ สามารถยื่นคำร้องแก้ไขคำฟ้องภายใน 30 วัน เพื่อสำรวจทางเลือกทางกฎหมายอื่น ๆ ต่อไป
ภาพรวมคดีฉ้อโกง EminiFX: การปลอมตัวเป็นแพลตฟอร์มการซื้อขายที่เป็นกลอุบายแบบพองซิท
(ที่มา: BOP)
EminiFX อ้างว่าเป็นแพลตฟอร์มการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลและแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (Forex) โดยให้คำมั่นว่าจะทำให้เงินลงทุนเพิ่มเป็นสองเท่าในห้าเดือน โดยใช้ “เทคนิคลับ” ซึ่ง Eddy Alexandre ใช้ฐานะเป็นพระคริสต์ศาสนาผู้หลักจากคริสตจักรเซเว่นเดย์แอ๊ดเวนตีส (Adventist) ในการระดมทุนจากผู้ศรัทธาในคริสตจักรและชุมชนในเฮติ รวมแล้วมีผู้ร่วมลงทุนกว่า 25,000 คน ได้เงินรวม 248 ล้านดอลลาร์สหรัฐ
อัยการกล่าวหา Alexandre ว่าได้ใช้เงินส่วนใหญ่ไปในทางส่วนตัว โดยไม่ลงทุนตามคำมั่นสัญญา และก่อนถูกจับกุมก็ไม่ได้แจ้งให้ผู้ลงทุนทราบถึงความเสียหายหลายล้านดอลลาร์ที่เกิดขึ้น คดีนี้มีข้อกล่าวหาหลัก ๆ ดังนี้:
- การเบี่ยงเบนทุน: โอนเงินลงทุนจำนวน 14.7 ล้านดอลลาร์เข้าสู่บัญชีธนาคารส่วนตัว
- การใช้จ่ายส่วนตัว: ใช้เงินลงทุนซื้อรถ BMW มูลค่า 155,000 ดอลลาร์
- การปกปิดข้อมูล: ตลอดระยะเวลากว่า 3 ปีของการฉ้อโกง ไม่เคยเปิดเผยสถานะขาดทุนจริงต่อผู้ลงทุน
ในปี 2023 Alexandre ยอมรับว่ามีความผิดฐานฉ้อโกงสินค้า และปัจจุบันรับโทษจำคุก 9 ปีในเรือนจำของรัฐเพนซิลวาเนีย ซึ่งเป็นเรือนจำระดับต่ำ
การตัดสินคดีอาญา ค่าปรับโดย CFTC และคดีแพ่งในสามเส้นทาง
คดีนี้ส่งผลกระทบทางกฎหมายทั้งในระดับอาญาและแพ่ง โดยมีคำสั่งทางการเงินสำคัญดังนี้:
- Alexandre ถูกศาลอาญาสั่งให้ริบทรัพย์สินมูลค่า 248.9 ล้านดอลลาร์ และชำระค่าชดเชยอีก 213 ล้านดอลลาร์
- คณะกรรมการค้าสินค้าโภคภัณฑ์แห่งสหรัฐ (CFTC) เมื่อปีที่แล้ว ได้สั่งให้ Alexandre และบริษัทของเขาชำระค่าปรับทางแพ่งเกือบ 229 ล้านดอลลาร์ โดย Alexandre เลือกที่จะต่อสู้คดีเอง
คดีกลุ่มที่ฟ้องร้องเมื่อเดือนพฤษภาคมปีที่แล้ว เรียกร้องค่าเสียหายอย่างน้อย 750 ล้านดอลลาร์ หลังจากคำสั่งยกฟ้องคดี RICO โจทก์จะมีเวลา 30 วันในการทบทวนกลยุทธ์ทางกฎหมายใหม่
นอกจากนี้ ยังมีกรณีที่เจ้าหน้าที่ศาลในรัฐโคโลราโดได้ตัดสินว่าพระคริสต์ศาสนาผู้เกี่ยวข้องกับการระดมทุนด้วยเหรียญคริปโต INDXcoin ละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ โดยอ้างว่าการออกเหรียญเป็นคำสั่งของ “พระเจ้า” ซึ่งแสดงให้เห็นว่าบทบาทของศาสนาสามารถถูกใช้เป็นเครื่องมือในกลอุบายคริปโตได้อย่างเป็นระบบ
คำถามที่พบบ่อย
Q: ทำไมการกล่าวหา RICO ในคดี EminiFX จึงถูกยกฟ้อง?
A: ศาลเห็นว่า การอ้างว่าการกระทำเบื้องต้นเป็นการฉ้อโกงหลักทรัพย์นั้น เป็นการกระทำที่อยู่ในขอบเขตของการฉ้อโกงหลักทรัพย์ ซึ่งตามพระราชบัญญัติการปฏิรูปคดีหลักทรัพย์ส่วนตัว (PSLRA) ปี 1995 ได้มีการระบุชัดเจนว่า คดี RICO ทางแพ่งที่อ้างว่าการกระทำเบื้องต้นเป็นการฉ้อโกงหลักทรัพย์นั้น จะถูกยกเว้น ทำให้คำร้องนี้ไม่สามารถฟ้องร้องได้ภายใต้กฎหมายปัจจุบัน
Q: RICO สามารถนำไปใช้ในคดีฉ้อโกงคริปโตได้อย่างไร และมีข้อจำกัดอะไรบ้าง?
A: พระราชบัญญัติ RICO อนุญาตให้โจทก์ทางแพ่งฟ้องร้องเรียกค่าเสียหายจากผู้ที่เกี่ยวข้องกับการฉ้อโกงหรือการบังคับข่มขู่ในรูปแบบองค์กร อย่างไรก็ตาม เมื่อการกระทำเบื้องต้นเป็นการฉ้อโกงหลักทรัพย์ตามที่ครอบคลุมใน PSLRA การใช้กลไก RICO จะถูกจำกัด ศาลอาจแนะนำให้โจทก์ใช้กฎหมายของรัฐหรือกฎหมายอื่น ๆ แทน
Q: ผู้เสียหายจาก EminiFX ที่คำร้อง RICO ถูกยกฟ้องยังมีทางเลือกอะไรบ้าง?
A: ศาลให้เวลาโจทก์ 30 วันในการยื่นคำร้องแก้ไข โดยสามารถปรับปรุงหรือแก้ไขข้อกล่าวหา รวมทั้งนำกลไกทางกฎหมายอื่น ๆ เข้ามาใช้เพื่อเรียกร้องค่าชดเชยทางแพ่งเพิ่มเติมได้ นอกจากนี้ คดีอาญาที่มีคำสั่งริบทรัพย์สินและชำระค่าชดเชย ก็อาจช่วยให้บางส่วนของผู้เสียหายได้รับการชดเชยในกระบวนการนั้นได้เช่นกัน
