Saxo Financial (Hong Kong) Limited нарушила регулятивные требования при распространении продуктов, связанных с виртуальными активами, и была оштрафована Комиссией по ценным бумагам и фьючерсам на сумму 4 миллиона юаней

Глубокий Тайд TechFlow новость, 7 января, согласно сообщению Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга (SFC), комиссия осудила Saxo Bank (Hong Kong) Limited (Saxo Bank) и наложила штраф в размере 4 млн юаней. Причиной стало то, что Saxo Bank допустила нарушения при распределении через свою онлайн-платформу виртуальных фондов активов и продуктов, связанных с виртуальными активами (совместно называемые продукты виртуальных активов), которые не одобрены SFC.

В период с 1 ноября 2018 года по 25 ноября 2022 года (соответствующий период) Saxo Bank позволила розничным клиентам покупать и продавать определенные продукты виртуальных активов на онлайн-платформе. Согласно двум циркулярам SFC посредникам, вступившим в силу в ключевые моменты времени, эти продукты должны были продаваться только профессиональным инвесторам.

Расследование SFC выявило, что в течение соответствующего периода Saxo Bank выполнила 1 446 сделок на онлайн-платформе для шести частных профессиональных инвесторов и 130 розничных клиентов, охватывающих 32 продукта виртуальных активов. Все указанные продукты были сложными продуктами, включая 21 биржевой производный продукт виртуальных активов (биржевые торговые производные продукты виртуальных активов).

Saxo Bank перед выполнением этих сделок не оценила, имеют ли клиенты знания для инвестирования в продукты виртуальных активов, и не предоставила клиентам адекватную информацию и специальное предупреждение относительно виртуальных активов, тем самым не соответствуя руководящим принципам, содержащимся в двух циркулярах SFC.