Ação coletiva da Gemini sobre divulgações do IPO: alegações e situação atual
Uma ação coletiva proposta contra a Gemini alega que os investidores foram enganados por divulgações relacionadas ao IPO e “transformações secretas”. O processo direciona-se à Gemini e aos irmãos Winklevoss, com alegações ainda não comprovadas nesta fase.
A ação é distinta das ações de fiscalização do governo relacionadas ao Gemini Earn. Os resultados e prazos podem divergir das acusações da SEC e do caso do Procurador-Geral de Nova Iorque, e o status da ação coletiva permanece pendente de processos judiciais.
Por que Gemini Earn e as acusações da SEC moldam o caso
O Gemini Earn, um programa de empréstimos gerido com a Genesis Global Capital, está no centro dos debates sobre divulgações e riscos. A forma como o programa é divulgado, a gestão de liquidez e a concentração de contrapartes são essenciais para como os tribunais e reguladores avaliam a proteção dos investidores.
De acordo com a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (https://business.cch.com/srd/20260128-SECgov_SECChargesGenesisandGeminifortheUnregisteredOfferandSaleofCryptoAssetSecuritiesthroughtheGeminiEarnLendingProgram.pdf), a agência apresentou em janeiro de 2023 acusações contra a Gemini e a Genesis por oferecerem valores mobiliários não registrados através do Gemini Earn e alegou que os clientes não receberam divulgações típicas de ofertas registradas; também cita uma congelamento de saques de novembro de 2022 que afetou cerca de US$ 900 milhões de aproximadamente 340.000 participantes. “Não é opcional. É a lei”, afirmou Gary Gensler, presidente da agência.
Impacto imediato para investidores, divulgações e caminhos de recuperação
Para os investidores, a ação coletiva preocupa-se com declarações feitas na época do IPO e com remédios diferentes da fiscalização pública. Qualquer recuperação depende dos resultados do litígio; as alegações permanecem contestadas e os prazos judiciais podem mudar.
A restituição aos participantes do Earn pode ocorrer por meio de acordos regulatórios administrados separadamente do litígio privado. Reclamações privadas, incluindo a ação coletiva, seguem trilhas independentes e não são determinadas pelos resultados da fiscalização.
Alegações principais relacionadas à exposição e divulgações da Genesis
Riscos não divulgados da Genesis, rebaixamentos internos e alegadas “transformações secretas”
De acordo com a Procuradora-Geral de Nova Iorque, Letitia James (https://ag.ny.gov/press-release/2024/attorney-general-james-recovers-50-million-crypto-firm-gemini-defrauded), uma queixa revisada em fevereiro de 2024 buscou mais de US$ 3 bilhões e alegou que a Gemini não divulgou riscos materiais da Genesis, incluindo um rebaixamento interno de BBB para CCC no início de 2022. O documento afirma que o conselho da Gemini discutiu o encerramento do Earn no verão de 2022, com um membro invocando um cenário de colapso ao estilo Lehman Brothers e observando exposição que incluía a Alameda. Em junho de 2024, o mesmo escritório fez um acordo com a Gemini por aproximadamente US$ 50 milhões em restituição a mais de 230.000 usuários do Earn e proibiu empréstimos de criptomoedas em Nova Iorque. “A Gemini divulgou seu programa Earn como uma forma de os investidores aumentarem seu dinheiro, mas na verdade mentiu e bloqueou o acesso dos investidores às suas contas”, afirmou James.
Como o marketing do Earn, alegações de valores mobiliários não registrados e prejuízos aos investidores se cruzam
O marketing que enfatiza o rendimento sem divulgações robustas sobre contrapartes e liquidez pode conflitar com as regras de valores mobiliários se o produto for considerado uma oferta e venda que requer registro. Quando os saques foram interrompidos, as lacunas nas divulgações alegadas resultaram em prejuízos concretos aos investidores.
Perguntas frequentes sobre a ação coletiva da Gemini
O que os reguladores (SEC e Procurador-Geral de Nova Iorque) alegaram sobre o Gemini Earn e as divulgações aos investidores?
Alegaram que o Gemini Earn era uma oferta de valores mobiliários não registrada e que os investidores não receberam divulgações padrão de risco, incluindo exposição a contrapartes e liquidez vinculadas à Genesis.
Como o acordo do Procurador-Geral de Nova Iorque afeta os investidores do Earn e ele impacta reivindicações separadas na ação coletiva?
Ele oferece restituição aos usuários do Earn e proíbe empréstimos de criptomoedas em Nova Iorque; não resolve nem impede reivindicações separadas na ação coletiva relativas às divulgações do período do IPO.
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