Saxo Financial (Hong Kong) Limited foi advertida e multada em 4 milhões de yuans pela Comissão de Valores Mobiliários por violar regulamentos ao distribuir produtos relacionados com ativos virtuais

Saxo Bank Hong Kong foi multada em HK$4 milhões pela SFC por distribuição não autorizada de produtos de ativos virtuais

A TechFlow reporta que, em 7 de janeiro, de acordo com informações da Comissão de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong (SFC), a SFC condenou a Saxo Bank Financial (Hong Kong) Limited (Saxo Bank) e impôs uma multa de HK$4 milhões por deficiências na distribuição de fundos de ativos virtuais e produtos relacionados a ativos virtuais não aprovados pela SFC (coletivamente denominados produtos de ativos virtuais) através da sua plataforma de negociação online.

Durante o período de 1 de novembro de 2018 a 25 de novembro de 2022 (período relevante), a Saxo Bank permitiu que clientes retalhistas comprassem e vendessem certos produtos de ativos virtuais na plataforma online. De acordo com duas circulares da SFC dirigidas a intermediários que entraram em vigor em períodos críticos, estes produtos devem ser vendidos apenas a investidores profissionais.

A investigação da SFC descobriu que durante o período relevante, a Saxo Bank executou 1.446 transações na plataforma online para seis investidores profissionais individuais e 130 clientes retalhistas, envolvendo 32 produtos de ativos virtuais. Todos os produtos em questão eram produtos complexos, incluindo 21 produtos derivados negociados em bolsa (produtos derivados de ativos virtuais negociados em bolsa).

Antes de executar estas transações, a Saxo Bank não avaliou se os clientes possuíam conhecimento adequado para investir em produtos de ativos virtuais, nem forneceu aos clientes informações suficientes ou declarações de aviso especificamente sobre ativos virtuais, não cumprindo assim com as diretrizes contidas nas duas circulares da SFC.