Из-за проблем с недостаточным управлением соответствием требованиям в дочерних компаниях и других вопросов Zhejiang Securities был назван регуляторами в течение года

Инвестируйте в акции, основываясь на аналитических отчетах аналитиков Golden Kylin — авторитетных, профессиональных, своевременных и всесторонних, чтобы помочь вам выявить потенциальные темы для инвестиций!

Зhejiang Securities Co., Ltd. (далее — «Zhejiang Securities», код 601878) была привлечена к ответственности Zhejiang Securities Regulatory Bureau за недостатки в соблюдении нормативных требований дочерних компаний.

13 марта Zhejiang Securities Regulatory Bureau опубликовала сообщение о результатах проверки, в которой выявлены две основные проблемы: во-первых, некоторые ключевые сотрудники на важных должностях не имеют двухлетнего опыта работы в сфере доверительного управления, офисы доверительного управления не отделены, стандарты надзора за инвестициями в фонды и процедуры контроля недостаточно разработаны, а поведение сотрудников доверительного управления и управление инвестиционными фондами не соответствуют требованиям.

«Это нарушает положения «Правил управления деятельностью по доверительному управлению инвестиционными фондами» (Постановление ЦКРФ №172), в частности, пункты 8.3, 10.2, 21.1 и 30.1», — указала Zhejiang Securities Regulatory Bureau.

Во-вторых, Zhejiang Securities недостаточно строго соблюдает нормативные требования при управлении дочерними компаниями по управлению активами, частными инвестиционными фондами и альтернативными инвестиционными компаниями, что противоречит «Правилам соблюдения нормативных требований для брокерских компаний и управляющих инвестиционными фондами» (Постановление ЦКРФ №166), в частности, статье 3.

На основании статей 40 «Правил управления деятельностью по доверительному управлению инвестиционными фондами» (Постановление ЦКРФ №172) и 32, пункт 1 «Правил соблюдения нормативных требований для брокерских компаний и управляющих инвестиционными фондами» (Постановление ЦКРФ №166), Zhejiang Securities Regulatory Bureau приняла решение: применить к Zhejiang Securities административное взыскание в виде предписания устранить нарушения и внести запись в реестр добросовестных участников рынка ценных бумаг.

«Zhejiang Securities должна тщательно выявить и устранить проблемы, усилить изучение соответствующих законов и нормативных актов, укрепить внутренний контроль и соблюдение нормативных требований в деятельности, а также в соответствии с внутренней системой ответственности привлечь к ответственности соответствующих должностных лиц. В течение трех месяцев с момента получения данного решения она должна представить в наш орган письменный отчет о мерах по исправлению и ответственности», — говорится в сообщении Zhejiang Securities Regulatory Bureau.

Стоит отметить, что хотя только начался март, это уже второй случай в этом году, когда Zhejiang Securities была вызвана к ответственности Zhejiang Securities Regulatory Bureau.

23 января Zhejiang Securities Regulatory Bureau объявила, что в ходе проверки выявлены нарушения в работе филиала Zhejiang Securities в Ханчжоу: недостаточный контроль за соблюдением правил при проверке прошлых сделок инвесторов и управление реальной идентификацией счетов, что нарушает «Правила управления брокерской деятельностью» (Постановление ЦКРФ №204), пункты 11.1 и 25.

В соответствии с нормативами Zhejiang Securities Regulatory Bureau приняла решение о вынесении предостерегающего письма филиалу Zhejiang Securities в Ханчжоу и внесении записи в реестр добросовестных участников рынка ценных бумаг.

«Филиал Zhejiang Securities в Ханчжоу должен взять это на заметку, принять эффективные меры по улучшению внутреннего контроля, строго соблюдать установленные процедуры, повысить уровень соблюдения нормативных требований и исключить повторение нарушений», — дополнительно отметила Zhejiang Securities Regulatory Bureau.

По последним данным на официальном сайте, Zhejiang Securities — это универсальная брокерская компания, созданная с одобрения Китайской комиссии по ценным бумагам, основана 9 мая 2002 года. В августе 2006 года переименована в Zhejiang Securities. Штаб-квартира расположена в городе Ханчжоу, провинция Zhejiang, уставной капитал — 4,574 миллиарда юаней. 26 июня 2017 года Zhejiang Securities вышла на фондовую биржу Шанхайской фондовой биржи, став первой государственно контролируемой публичной брокерской компанией в Zhejiang.

В структуре компании есть дочерние предприятия, такие как Guodu Securities, Zhejiang Futures, Zhejiang Asset Management, Zhejiang Capital, Zhejiang Investment, Zhejiang Industry, Zhejiang International Finance, Zhejiang International Industry и другие, всего более ста филиалов.

По показателям деятельности, в отчете за третий квартал 2025 года говорится, что за первые три квартала 2025 года Zhejiang Securities получила выручку в 6,789 миллиарда юаней, что на 66,73% больше по сравнению с аналогичным периодом прошлого года; чистая прибыль, принадлежащая акционерам, — 1,892 миллиарда юаней, рост на 49,57%.

За первые три квартала 2025 года базовая прибыль на акцию составила 0,42 юаня, увеличившись на 27,27% по сравнению с прошлым годом. По состоянию на конец третьего квартала 2025 года совокупные активы Zhejiang Securities достигли 2190,48 миллиарда юаней, что на 42,16% больше по сравнению с концом 2024 года, когда активы составляли 1540,86 миллиарда юаней.

Что касается долевого участия, то по данным отчета за третий квартал 2025 года, на конец отчетного периода единственным акционером с долей более 5% является Zhejiang Shangsan Expressway Co., Ltd., владеющая 46,46% акций.

По данным VIP Dazhihui, по состоянию на закрытие торгов 13 марта цена Zhejiang Securities составила 10,27 юаня за акцию, снизившись на 0,58 юаня.

Журналист Пэн Пай, Тянь Чжунфан