Каролин Эллисон, Гэри Ванг и Нишад Сингх сталкиваются с постоянными запретами на мошенничество в рамках плана соглашения с SEC

Источник: Yellow Оригинальный заголовок: Caroline Ellison, Gary Wang и Nishad Singh сталкиваются с постоянными запретами от SEC по плану соглашения

Оригинальная ссылка: https://yellow.com/es/news/caroline-ellison-gary-wang-y-nishad-singh-enfrentan-vetos-antifraude-permanentes-bajo-plan-de-acuerdo-con-la-sec Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) сообщила, что представила предложения окончательных решений по соглашению с согласия против Caroline Ellison, Gary Wang и Nishad Singh, трех бывших ключевых помощников Sam Bankman-Fried, с целью введения постоянных мер противодействия мошенничеству и долгосрочных запретов на занятие руководящих должностей, связанных с крахом FTX.

Что произошло

В документах, представленных в Южный округ Нью-Йорка, SEC указала, что Ellison, бывший исполнительный директор Alameda Research, согласилась на запрет на 10 лет на выполнение функций директора или администратора, в то время как Wang, бывший технический директор FTX, и Singh, бывший соправитель инженерных решений биржи, согласились на каждый по восемь лет запрета, подлежащих утверждению судом.

Все трое согласились на постоянные меры противодействия нарушению федеральных законов о мошенничестве, а также на меры по контролю поведения на пять лет.

Комиссия отметила, что обвиняемые “согласились с вынесением окончательных решений” без признания или отрицания обвинений, и что эти приказы запретят им совершать будущие неправомерные действия.

Как Ellison, Wang и Singh способствовали схеме FTX-Alameda

Ellison, Wang и Singh были одними из первых свидетелей-участников в федеральных делах, связанных с крахом FTX и Alameda Research в 2022 году:

• Caroline Ellison занимала должность исполнительного директора Alameda Research и ранее работала трейдером в Jane Street. В конце 2022 года она признала свою вину по федеральным обвинениям в мошенничестве, признав свою роль в неправомерном использовании средств клиентов.
• Gary Wang, соучредитель FTX и Alameda, также признал свою вину в 2022 году по обвинениям в мошенничестве и заговоре, заявив, что он написал код, который позволил Alameda получить доступ к активам клиентов.
• Nishad Singh, присоединившийся к FTX в 2019 году и ставший директором по инженерным решениям, признал свою вину в начале 2023 года, заявив, что помог реализовать функции, облегчающие торговые привилегии Alameda и вывод ликвидности.

Обвинения SEC

По данным SEC, эта тройка помогла Сэму Бэнкману-Фриду привлечь более 1,8 миллиарда долларов инвесторов, скрывая, что Alameda имела приоритетный доступ к средствам клиентов FTX, а также “неограниченную кредитную линию” и освобождения от правил по снижению рисков.

Агентство заявило, что Wang и Singh “создали программный код FTX, который позволил уклоняться от средств клиентов FTX в пользу Alameda”, в то время как Ellison использовала эти похищенные средства для поддержки торговых операций Alameda и своих венчурных инвестиций.

Сотни миллионов долларов были также направлены в Alameda для новых инвестиций и кредитов Бэнкману-Фриду и другим руководителям, согласно SEC.

Следующие этапы судебного процесса

Предложенные решения сейчас ожидают утверждения судьи James R. Cho в Южном округе Нью-Йорка.

Если они будут одобрены, это закрепит одни из самых значительных регуляторных санкций, связанных с крахом FTX.