Saxo Financial (Hong Kong) Limited a été sanctionnée et condamnée à une amende de 4 millions de HKD par la SFC pour violation des réglementations lors de la distribution de produits liés aux actifs virtuels

2026-01-07 01:29:27

Tide profonde TechFlow – Actualité – Le 7 janvier, selon un communiqué de la Securities and Futures Commission (SFC) de Hong Kong, la SFC a condamné Saxo Bank (Hong Kong) Limited (Saxo Bank) et lui a infligé une amende de 4 millions de yuans. La raison en est que Saxo Bank a commis des manquements lors de la distribution de fonds d’actifs virtuels non approuvés par la SFC et de produits connexes d’actifs virtuels (collectivement appelés produits d’actifs virtuels) via sa plateforme de trading en ligne.

Au cours de la période du 1er novembre 2018 au 25 novembre 2022 (la période pertinente), Saxo Bank a permis aux clients de détail d’acheter et de vendre certains produits d’actifs virtuels sur sa plateforme en ligne. Selon deux circulaires émises par la SFC aux intermédiaires en vigueur aux moments clés, ces produits ne devaient être vendus qu’aux investisseurs professionnels.

L’enquête de la SFC a révélé que, au cours de la période pertinente, Saxo Bank a exécuté 1 446 transactions sur sa plateforme en ligne pour six investisseurs professionnels individuels et 130 clients de détail, impliquant 32 produits d’actifs virtuels. Tous les produits susmentionnés étaient des produits complexes, y compris 21 produits dérivés négociés en bourse (produits dérivés d’actifs virtuels négociés en bourse).

Avant d’exécuter ces transactions, Saxo Bank n’a pas évalué si les clients possédaient les connaissances nécessaires pour investir dans les produits d’actifs virtuels, n’a pas fourni aux clients des informations suffisantes et n’a pas fourni aux clients des déclarations d’avertissement spécifiques concernant les actifs virtuels, ne respectant ainsi pas les directives énoncées dans ces deux circulaires de la SFC.

Voir l'original

Cette page peut inclure du contenu de tiers fourni à des fins d'information uniquement. Gate ne garantit ni l'exactitude ni la validité de ces contenus, n’endosse pas les opinions exprimées, et ne fournit aucun conseil financier ou professionnel à travers ces informations. Voir la section Avertissement pour plus de détails.