Caroline Ellison, Gary Wang et Nishad Singh font face à des interdictions antifraude permanentes dans le cadre d'un plan d'accord avec la SEC

Source : Yellow Titre Original : Caroline Ellison, Gary Wang et Nishad Singh font face à des interdictions antifraude permanentes dans le cadre d’un plan d’accord avec la SEC

Lien Original : https://yellow.com/es/news/caroline-ellison-gary-wang-y-nishad-singh-enfrentan-vetos-antifraude-permanentes-bajo-plan-de-acuerdo-con-la-sec La Commission des valeurs mobilières des États-Unis (SEC) a annoncé avoir présenté des propositions de sentences définitives par consentement contre Caroline Ellison, Gary Wang et Nishad Singh, trois anciens lieutenants clés de Sam Bankman-Fried, visant des mesures conservatoires antifraude permanentes et des interdictions à long terme pour occuper des postes de direction liés à l’effondrement de FTX.

Que s’est-il passé

Dans des documents déposés auprès du District Sud de New York, la SEC a indiqué qu’Ellison, ancienne directrice générale de Alameda Research, a accepté une interdiction de 10 ans d’exercer en tant que dirigeante ou administratrice, tandis que Wang, ancien directeur technique de FTX, et Singh, ancien co-directeur de l’ingénierie de l’échange, ont chacun accepté des interdictions de huit ans, sous réserve de l’approbation du tribunal.

Les trois ont consenti à des mesures conservatoires permanentes contre les violations des lois fédérales antifraude, ainsi qu’à des mesures de conduite pour cinq ans.

La Commission a précisé que les accusés « ont consenti à l’entrée de sentences définitives » sans admettre ni nier les accusations, et que ces ordonnances leur interdiront toute conduite inappropriée future.

Comment Ellison, Wang et Singh ont facilité le schéma FTX-Alameda

Ellison, Wang et Singh figuraient parmi les premiers témoins collaborateurs dans les affaires fédérales liées à l’effondrement en 2022 de FTX et Alameda Research :

• Caroline Ellison a été directrice générale d’Alameda Research et a travaillé auparavant comme trader chez Jane Street. Elle a plaidé coupable fin 2022 à des charges fédérales de fraude, admettant son rôle dans l’utilisation abusive des fonds des clients.
• Gary Wang, cofondateur de FTX et Alameda, a également plaidé coupable en 2022 à des charges de fraude et de conspiracy, déclarant qu’il avait écrit le code permettant à Alameda d’accéder aux actifs des clients.
• Nishad Singh, qui a rejoint FTX en 2019 et est devenu directeur de l’ingénierie, a plaidé coupable début 2023, affirmant qu’il avait aidé à mettre en œuvre des fonctions facilitant les privilèges de négociation d’Alameda et l’extraction de liquidités.

Accusations de la SEC

Selon les dénonciations de la SEC, le trio a aidé Sam Bankman-Fried à lever plus de 1,8 milliard de dollars auprès d’investisseurs tout en dissimulant que Alameda avait un accès préférentiel aux fonds des clients de FTX, une « ligne de crédit illimitée » et des exemptions aux règles de gestion des risques.

L’agence a affirmé que Wang et Singh « ont créé le code logiciel de FTX qui a permis de détourner des fonds des clients de FTX vers Alameda », tandis qu’Ellison utilisait ces fonds détournés pour soutenir les opérations de trading d’Alameda et ses investissements en capital-risque.

Des centaines de millions de dollars supplémentaires ont été canalisés vers Alameda pour de nouveaux investissements et prêts à Bankman-Fried et à d’autres dirigeants, selon la SEC.

La procédure judiciaire à venir

Les sentences proposées attendent désormais l’approbation du juge James R. Cho dans le District Sud de New York.

Si elles sont approuvées, elles officialiseront certaines des sanctions réglementaires les plus importantes liées à l’effondrement de FTX.